作者：鄧宇，西澤研究院特約高級(jí)研究員，交通銀行金融研究中心高級(jí)研究員，主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)與政策；原文發(fā)表在《西南金融》2022年1月刊；本文作者文責(zé)自負(fù)。

摘要：

后發(fā)國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程受歷史、社會(huì)結(jié)構(gòu)以及要素稟賦等多重復(fù)雜因素影響，存在后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)。本文認(rèn)為，準(zhǔn)確理解后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程和內(nèi)在邏輯關(guān)系極其重要。對(duì)此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅應(yīng)呼應(yīng)和回答后發(fā)國(guó)家在后工業(yè)化時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新與制度變革的結(jié)構(gòu)性問題，而且應(yīng)重點(diǎn)研究后發(fā)國(guó)家不同階段的后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)的變化問題。以中國(guó)為代表的后發(fā)國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，經(jīng)過艱辛探索與實(shí)踐創(chuàng)新，走出了一條獨(dú)立自主的發(fā)展道路，取得了令世界矚目的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就，為其他后發(fā)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新、制度變革等具體路徑提供了有益參考。本文結(jié)合前期研究的基礎(chǔ)上，圍繞中國(guó)三次比較有影響力的關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)、后發(fā)劣勢(shì)的爭(zhēng)論，總結(jié)提煉中國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，提出后發(fā)國(guó)家應(yīng)聚焦科技自主創(chuàng)新與制度改革，以結(jié)構(gòu)性改革為突破口發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)后發(fā)國(guó)家內(nèi)生性增長(zhǎng)，進(jìn)而在未來發(fā)展過程中盡快補(bǔ)齊短板，加快探索適合國(guó)情特色、適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流的發(fā)展模式和發(fā)展道路。本文建議立足后發(fā)國(guó)家的成敗案例和不同模式，深化后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的比較研究，構(gòu)建新的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)范式與實(shí)證研究體系。

（全文1．7萬(wàn)字，閱讀時(shí)間20－25分鐘）

引言

后發(fā)國(guó)家（又稱“落后國(guó)家”）的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路和模式基本上延續(xù)了一條從學(xué)習(xí)模仿先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家到逐步探索本國(guó)歷史經(jīng)驗(yàn)的路徑。從一般意義上而言，后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)通常特指落后國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程的優(yōu)勢(shì)條件與不利條件。經(jīng)過歷史的反復(fù)檢驗(yàn)和實(shí)踐證明，后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的相對(duì)性、結(jié)構(gòu)性和周期性特征愈發(fā)突出，越來越多的后發(fā)國(guó)家已經(jīng)開始認(rèn)識(shí)到自身的短板和發(fā)展瓶頸，并著手制定更長(zhǎng)期 的結(jié)構(gòu)性改革戰(zhàn)略和規(guī)劃，不斷完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制，激活內(nèi)生性增長(zhǎng)潛力和發(fā)展空間。作為后發(fā)國(guó)家的成功典范，中國(guó)就圍繞內(nèi)生性增長(zhǎng)提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、要素市場(chǎng)體制機(jī)制改革等具體舉措，國(guó)家“十四五”規(guī)劃綱要更確立了科技驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的主題。這表明后發(fā)國(guó)家的制度自信和自主創(chuàng)新正在不斷深化，而中國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)不僅為后發(fā)國(guó)家提供了很好的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ浇梃b，而且增強(qiáng)了后發(fā)國(guó)家在推動(dòng)自主創(chuàng)新和穩(wěn)步推進(jìn)改革方面的信心。

后發(fā)國(guó)家由于物質(zhì)水平較低和資源相對(duì)有限，導(dǎo)致人力資本和制度也存在很大的缺陷，在工業(yè)化進(jìn)程中往往面臨諸多不利形勢(shì)。本文探討后發(fā)國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)，不僅強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性改革的重要性，以內(nèi)生性增長(zhǎng)為依托，而且與當(dāng)前后發(fā)國(guó)家致力于建立獨(dú)立自主的科技創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)先進(jìn)理論與本土化實(shí)際結(jié)合緊密相關(guān)。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，通過深化改革與對(duì)外開放，將后發(fā)優(yōu)勢(shì)潛能釋放，成功開啟了現(xiàn)代工業(yè)化進(jìn)程，成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，已經(jīng)形成比較成熟的歷史經(jīng)驗(yàn)。但是，由于后發(fā)國(guó)家的資源稟賦和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異，不同類型的后發(fā)國(guó)家具有各自獨(dú)立的發(fā)展道路，難點(diǎn)在于如何從歷史經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，反思過去的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，著重就比較優(yōu)勢(shì)和本土優(yōu)勢(shì)提出新的研究路徑。

一、問題提出與基本概念

后發(fā)國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)在不同階段有具體的表現(xiàn)，隨著工業(yè)化進(jìn)程迭代，后發(fā)國(guó)家的后發(fā)劣勢(shì)也會(huì)逐步呈現(xiàn)。初步總結(jié)當(dāng)代中國(guó)有關(guān)后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的三個(gè)討論階段，概述其中的主要論點(diǎn)，有助于更加明晰后發(fā)國(guó)家的未來路徑選擇。

（一）問題提出

一般而言，后發(fā)國(guó)家通常指的是工業(yè)化起步比較晚、追趕先進(jìn)國(guó)家發(fā)展模式的落后國(guó)家。本文聚焦的主要是“二戰(zhàn)”后如中國(guó)、越南、印度、巴西等典型的后發(fā)國(guó)家，其中也會(huì)涉及到包括日本、韓國(guó)等從后發(fā)國(guó)家轉(zhuǎn)型為發(fā)達(dá)國(guó)家的案例。于后發(fā)國(guó)家而言，后發(fā)劣勢(shì)有不同的表現(xiàn)形式，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相關(guān)的技術(shù)、制度、資本、人力等因素的影響、演變密切相關(guān)。從中國(guó)、印度、越南等工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的案例初步可知，制度變革、技術(shù)創(chuàng)新始終與工業(yè)化、現(xiàn)代化進(jìn)程密切相關(guān)，而每一次成功的改革都對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很好的促進(jìn)作用。因此，后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的比較研究，應(yīng)將其置于后工業(yè)化時(shí)期的新格局之下，以新的視角理解二者的關(guān)系。

從兩個(gè)層面觀察后發(fā)國(guó)家的發(fā)展問題。第一，傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)范式對(duì)于后發(fā)國(guó)家的研究主要聚焦經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，其后演化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究，尤其對(duì)波蘭、越南、巴西等后發(fā)國(guó)家的個(gè)案研究逐漸豐富，通過案例分析解答后發(fā)國(guó)家存在的優(yōu)劣勢(shì)之分；第二，后發(fā)國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中，逐漸意識(shí)到發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展模式不僅存在貧富差距加劇、過度金融化等缺陷，而且后發(fā)國(guó)家所倚賴的后發(fā)優(yōu)勢(shì)開始顯現(xiàn)出基礎(chǔ)研究不足、自主創(chuàng)新薄弱等后發(fā)劣勢(shì)。經(jīng)過數(shù)十年發(fā)展，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開始密切關(guān)注后發(fā)國(guó)家出現(xiàn)的后發(fā)劣勢(shì)問題，并反思后發(fā)優(yōu)勢(shì)的結(jié)構(gòu)性問題。從比較研究看，擺脫過去的“二元結(jié)構(gòu)”觀念，深刻認(rèn)識(shí)后發(fā)國(guó)家在不同階段的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)，將有利于推動(dòng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新，為后發(fā)國(guó)家轉(zhuǎn)型提供理論借鑒。

（二）基本概念

后發(fā)國(guó)家在學(xué)習(xí)和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)，引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)、制度和管理方式，但也出現(xiàn)“水土不服”問題，致使經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型受挫。另一些后發(fā)國(guó)家吸取了教訓(xùn)，主張?zhí)剿鳘?dú)立自主的發(fā)展模式，通過將比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮到最大化而取得了成功。本文認(rèn)為，改革開放以來，中國(guó)有關(guān)后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)問題的爭(zhēng)論可以劃分為三個(gè)階段。

第一階段（2003－2004年）是關(guān)于后發(fā)國(guó)家后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的爭(zhēng)論，這一時(shí)期是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織（WTO）后經(jīng)濟(jì)開始起飛的階段。楊小凱與林毅夫兩位學(xué)者主要圍繞落后國(guó)家在技術(shù)引進(jìn)與制度變革之間的先后秩序、重要性以及具備的實(shí)施條件等進(jìn)行了辯論，雙方的爭(zhēng)論焦點(diǎn)在于后發(fā)優(yōu)勢(shì)在技術(shù)引進(jìn)方面的作用，但制度變革對(duì)落后國(guó)家的影響更加深遠(yuǎn)。第二階段（2014－2016年）主要圍繞后發(fā)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和科技創(chuàng)新方面的研究討論。中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速崛起后，迎來了轉(zhuǎn)型期。林毅夫與張維迎兩位學(xué)者重點(diǎn)討論了產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)劣之分，二人的爭(zhēng)論焦點(diǎn)在于產(chǎn)業(yè)政策的“存廢”問題。實(shí)踐表明，許多后發(fā)國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家通過成功的產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)了超越，重點(diǎn)在于“有為的政府”。第三階段（2019－2020年）圍繞后發(fā)國(guó)家后發(fā)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)、本土優(yōu)勢(shì)展開的研究討論。中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的發(fā)展階段，后發(fā)劣勢(shì)問題開始凸顯。以樊綱和劉培林等學(xué)者為代表，雙方的討論實(shí)質(zhì)上主要圍繞后發(fā)國(guó)家在不同發(fā)展階段所呈現(xiàn)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)、后發(fā)劣勢(shì)的逐步演變過程，會(huì)影響后發(fā)國(guó)家追趕目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

總體而言，目前關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)的文獻(xiàn)研究成果較多，但是對(duì)中國(guó)等后發(fā)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)總結(jié)仍相對(duì)匱乏，對(duì)于中國(guó)等在成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)總結(jié)方面還比較薄弱，特別是在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與具體實(shí)踐的結(jié)合范式亟待創(chuàng)新突破。

二、后發(fā)國(guó)家充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)

“二戰(zhàn)”后日本、德國(guó)、新加坡等憑借后發(fā)優(yōu)勢(shì)和學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)逐步發(fā)展壯大，中國(guó)、印度、越南等充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，通過引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等初步完成工業(yè)化，抓住了全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)遇，初步實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛和追趕目標(biāo)。

（一）通過技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程

后發(fā)國(guó)家有比較厚重的歷史包袱，普遍存在被動(dòng)融入全球化和開啟工業(yè)化的過程�！白汾s假說”理論提出者阿伯拉莫維茨（Abramoitz）（1989）認(rèn)為，后發(fā)國(guó)與先發(fā)國(guó)之間存在著技術(shù)水平的差距，它是經(jīng)濟(jì)追趕的重要外在因素。19世紀(jì)60年代的日本“明治維新”、清朝晚期的“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”以及“二戰(zhàn)”后日本、韓國(guó)等開啟的工業(yè)化進(jìn)程，均帶有比較深刻的歷史烙印。歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家在前三次工業(yè)革命進(jìn)程中都占據(jù)了主導(dǎo)地位，技術(shù)發(fā)明、科技創(chuàng)新以歐美國(guó)家為主，后發(fā)國(guó)家大部分是被動(dòng)參與或主動(dòng)介入，這就決定了后發(fā)國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程客觀存在的追趕現(xiàn)象。由于技術(shù)門檻的限制和發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的需要，早期后發(fā)國(guó)家的技術(shù)模仿主要集中于中低端領(lǐng)域，很難實(shí)現(xiàn)真正的超越。

經(jīng)驗(yàn)表明，無論是早期英國(guó)、荷蘭等開啟的第一次工業(yè)革命，還是法國(guó)、美國(guó)、德國(guó)等開啟的第二次工業(yè)革命，技術(shù)都是工業(yè)化的核心要素，以及后來的第三次科技革命、工業(yè)4．0等，領(lǐng)先的科技水平都是工業(yè)化的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。后發(fā)國(guó)家的工業(yè)化通常依托兩種路徑：一是后發(fā)國(guó)家主動(dòng)引進(jìn)技術(shù)、學(xué)習(xí)先發(fā)國(guó)家制度和教育等，訓(xùn)練早期的技術(shù)工人，建立工廠制模式，搭建起較為初步的工業(yè)化體系；二是后發(fā)國(guó)家被迫打開國(guó)內(nèi)（工業(yè)化國(guó)家發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)、實(shí)施門戶開放政策）接納先發(fā)國(guó)家的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以原材料、勞動(dòng)力資源或土地等發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而在較短時(shí)間內(nèi)形成一定的工業(yè)化基礎(chǔ)。
表1：1920－2010年各國(guó)工業(yè)在世界工業(yè)總增加值中的比重（單位：％）

數(shù)據(jù)來源：徐毅、巴斯·范魯文：《中國(guó)工業(yè)的長(zhǎng)期表現(xiàn)及其全球比較： 1850—2012 年———以增加值核算為中心》，刊載于《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》2016年第1期。

后發(fā)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)在于學(xué)習(xí)技術(shù)和引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備，能夠短期內(nèi)縮小與先發(fā)國(guó)家的差距。但發(fā)達(dá)國(guó)家借助科技專利、國(guó)際金融體系不斷鞏固先發(fā)優(yōu)勢(shì)，而后發(fā)國(guó)家的技術(shù)依賴導(dǎo)致其處于全球化產(chǎn)業(yè)鏈底端，工業(yè)附加值極低，短期內(nèi)超越發(fā)達(dá)國(guó)家的可能性不大。后發(fā)國(guó)家的“劣勢(shì)”在于中高端科技的創(chuàng)新瓶頸，基礎(chǔ)研究和自主創(chuàng)新的周期長(zhǎng)，使得后發(fā)國(guó)家在高科技領(lǐng)域很難直接與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，而采取“追趕”戰(zhàn)略則會(huì)付出更大的成本和代價(jià)。早期中國(guó)在社會(huì)主義建設(shè)階段實(shí)施“趕英超美”戰(zhàn)略，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫離實(shí)際，前蘇聯(lián)時(shí)期與美國(guó)展開的“軍備競(jìng)賽”消耗了大量國(guó)家資源，反而造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡。因此，自主創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)性改革就需要有更好的戰(zhàn)略支撐。

日本20世紀(jì)60年代的經(jīng)濟(jì)復(fù)興、韓國(guó)20世紀(jì)80年代的增長(zhǎng)奇跡，以及中國(guó)、越南先后在20世紀(jì)70年代開啟改革開放，全球經(jīng)濟(jì)的比重不斷躍升。這些后發(fā)國(guó)家在全球化時(shí)代面臨前所未有的發(fā)展機(jī)遇，不僅善于捕捉機(jī)遇且實(shí)施開放政策的后發(fā)國(guó)家享受到了全球化發(fā)展紅利，而且在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)迭代上獲得了極大的便利，短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。19世紀(jì)60年代，日本“明治維新”開始，主要路徑就是學(xué)習(xí)德國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，以舉國(guó)之力發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)化，率先成為東亞工業(yè)強(qiáng)國(guó)�！岸�戰(zhàn)”后日本以歐美發(fā)達(dá)國(guó)家為目標(biāo)，依托發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)口、資金援助 ，以出口貿(mào)易、中高端產(chǎn)業(yè)為突破口，在國(guó)際分工中突出自身的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，20世紀(jì)60年代起經(jīng)濟(jì)崛起，到80年代發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。

中國(guó)在現(xiàn)代化和工業(yè)化的啟動(dòng)和追趕過程中經(jīng)歷了從新中國(guó)成立初期的艱難探索到逐步尋找到獨(dú)立自主發(fā)展道路，并最終實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成功過渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式。從幾次轉(zhuǎn)型過程中可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)從一開始就立足于自身的國(guó)情歷史，在異常復(fù)雜的內(nèi)外部發(fā)展形勢(shì)和環(huán)境中實(shí)現(xiàn)了逆風(fēng)成長(zhǎng)。早期依賴前蘇聯(lián)的援助開啟工業(yè)化進(jìn)程，隨后開始獨(dú)立自主的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)探索，期間雖然經(jīng)歷了一些挫折，但始終堅(jiān)持學(xué)習(xí)和模仿國(guó)外先進(jìn)的工業(yè)化模式，實(shí)現(xiàn)追趕目標(biāo)。從學(xué)習(xí)和引進(jìn)前蘇聯(lián)的技術(shù)設(shè)備，到學(xué)習(xí)模仿德國(guó)、美國(guó)、日本等西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)模式，將工業(yè)化不斷推向新的高度，最終建立起獨(dú)立完整的工業(yè)體系，成長(zhǎng)為世界制造業(yè)大國(guó)，為未來的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和制造業(yè)強(qiáng)國(guó)建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）啟動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型

俄裔美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家亞歷山大·格申克龍（Alexander Gerchenkron）（1962）在總結(jié)了德國(guó)、意大利、俄羅斯等在19世紀(jì)開始的工業(yè)化國(guó)家追趕成功的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，提出后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，即通過現(xiàn)有的成功案例、可復(fù)制的經(jīng)濟(jì)模式以及經(jīng)驗(yàn)來取得短期內(nèi)的成功，至少在某種程度上改變現(xiàn)狀，改善貧窮和落后的局面。Alexander指出，后發(fā)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)和設(shè)備可以節(jié)約科研費(fèi)用和時(shí)間，快速培養(yǎng)本國(guó)人才，利用發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟技術(shù)或者直接引進(jìn)成套設(shè)備可以跳過研發(fā)階段，為發(fā)展大規(guī)模工業(yè)化奠定了基礎(chǔ)。楊小凱（2001）指出，中國(guó)20世紀(jì)80、90 年代令人矚目的增長(zhǎng)績(jī)效主要?dú)w功于它落后的起始發(fā)展水平和模仿新的出口導(dǎo)向型工業(yè)化模式的新機(jī)會(huì)。

印度在工業(yè)化進(jìn)程中同樣采取了技術(shù)學(xué)習(xí)路線。20世紀(jì)40年代，印度宣布獨(dú)立后，起初融入到社會(huì)主義發(fā)展陣營(yíng)，仿照蘇聯(lián)制定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五年計(jì)劃。20世紀(jì)70年代后，印度逐步轉(zhuǎn)向開放，學(xué)習(xí)和借鑒西方民主制度，放棄傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，轉(zhuǎn)而加快融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。印度一方面繼承英國(guó)殖民建設(shè)遺產(chǎn)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的進(jìn)口替代工業(yè)建設(shè)，另一方面改革時(shí)期推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程加快，促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，工業(yè)化水平大幅提升。1990年代，印度開啟全面經(jīng)濟(jì)改革，印度憑借“親西方”的路線，將自身的勞動(dòng)力資源、土地資源等充分利用，吸引發(fā)達(dá)國(guó)家投資設(shè)廠，確立出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)，1992－1996年實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)6．2％，1999年起實(shí)行第二階段經(jīng)濟(jì)改革，逐步成為最具發(fā)展?jié)摿Φ男屡d經(jīng)濟(jì)體之一。

20世紀(jì)70年代，中國(guó)實(shí)施改革開放政策，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)價(jià)經(jīng)濟(jì)過渡。從最初的成套設(shè)備引進(jìn)到本土技術(shù)研發(fā)，率先發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，逐步將后發(fā)優(yōu)勢(shì)釋放出來，并提出了開發(fā)開放政策，設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，開展招商引資、技術(shù)引進(jìn)和出口貿(mào)易。借助比較優(yōu)勢(shì)、豐富的勞動(dòng)力資源和龐大的市場(chǎng)。中國(guó)逐步建立起具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的工業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，成為亞洲乃至全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎。2010年，中國(guó)超過日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，四十余年間國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）年均增速9％以上，2020年GDP規(guī)模總量占全球的比重超過14％，人均GDP邁過1萬(wàn)美元。樊綱等（2011）實(shí)證研究結(jié)果顯示，1997－2007年中國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率達(dá)到年均 1． 45 個(gè)百分點(diǎn)，全要素生產(chǎn)率的 39． 2％ 由市場(chǎng)化所貢獻(xiàn)。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是中國(guó)走向現(xiàn)代化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)騰飛的重要路徑。

圖1：1960－2019年韓國(guó)、印度、越南、中國(guó)、日本全球GDP占比（單位：％）

數(shù)據(jù)來源：世界銀行，Wind，2021

近幾年，全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)加速，后發(fā)國(guó)家重點(diǎn)圍繞主創(chuàng)新加快制定本土工業(yè)化遠(yuǎn)景規(guī)劃，扭轉(zhuǎn)過去過度依賴技術(shù)引進(jìn)的模式。2015年，中國(guó)發(fā)布了《中國(guó)制造2025規(guī)劃》，旨在推動(dòng)制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變，并確立了確立“三步走”戰(zhàn)略和長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)。實(shí)踐證明，中國(guó)所推行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是中國(guó)特色社會(huì)主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，區(qū)別于發(fā)達(dá)國(guó)家和其他新興市場(chǎng)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并在不同時(shí)期不斷豐富市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)化。從1978年改革開放后，中國(guó)在20世紀(jì)80年代確立了有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，并探索逐步從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，直到1992年鄧小平“南巡”后正式提出了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)，走出了一條中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)行社會(huì)主義基本制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)融合的道路。2020年，中國(guó)就加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制提出新的路線，強(qiáng)調(diào)構(gòu)建更加系統(tǒng)完備、更加成熟定型的高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

（三）融入全球化發(fā)展進(jìn)程實(shí)現(xiàn)追趕目標(biāo)

全球化給后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)起飛提供了巨大的發(fā)展機(jī)遇，中國(guó)、印度、越南等后發(fā)國(guó)家均通過融入全球化獲得發(fā)展紅利。從兩個(gè)層面看：第一，后發(fā)國(guó)家或者落后國(guó)家的“追趕”戰(zhàn)略本質(zhì)上是后發(fā)國(guó)家本能地對(duì)改變國(guó)運(yùn)的迫切愿望，也是構(gòu)筑后發(fā)國(guó)家政府正當(dāng)合法性的根本基礎(chǔ)。后發(fā)國(guó)家必須率先發(fā)展經(jīng)濟(jì)、改善民眾生活，建立起政府的威望，獲得民眾支持，促進(jìn)國(guó)家工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；第二，工業(yè)化快速發(fā)展，全球化網(wǎng)絡(luò)逐漸形成，由此深化了國(guó)際貿(mào)易分工體系，后發(fā)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)得以體現(xiàn)。發(fā)達(dá)國(guó)家所需的原材料、資源能源和市場(chǎng)，迫切需要向后發(fā)國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，后發(fā)國(guó)家謀求工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而全球化成為后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要外部力量。

國(guó)富國(guó)窮不在于“先天”要素稟賦、比較優(yōu)勢(shì)或地理的差異，而在于“后天”創(chuàng)新能力差異（Erik S． Reinert，2008）�？陀^而言，后發(fā)國(guó)家的發(fā)展基礎(chǔ)條件和內(nèi)外部環(huán)境較發(fā)達(dá)國(guó)家更加復(fù)雜，某種層面決定了后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型要更加緩慢。其中涉及到兩個(gè)問題：其一是楊小凱曾提出的制度變革與后發(fā)劣勢(shì)的問題，即后發(fā)國(guó)家不能僅依靠技術(shù)學(xué)習(xí)和模仿，必須同步進(jìn)行制度變革，否則會(huì)處于落后階段，并不能達(dá)到更高水平的增長(zhǎng)；其二是林毅夫提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度改革的階段性，即后發(fā)國(guó)家先通過技術(shù)引進(jìn)和市場(chǎng)開放獲得后發(fā)優(yōu)勢(shì)，具備了比較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)再擇機(jī)推動(dòng)改革，二者不必然同步，而是依據(jù)實(shí)踐發(fā)展條件隨機(jī)應(yīng)變，更具有彈性。

實(shí)證角度看，一些后發(fā)國(guó)家逐漸認(rèn)識(shí)到后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的相對(duì)性，即在學(xué)習(xí)和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的過程中更加注重本土化實(shí)踐。越南采取“革新開放”政策，一方面向西方發(fā)達(dá)國(guó)家敞開了大門，吸引外資進(jìn)入，形成出口導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)特色，加快提升工業(yè)化水平，但另一方面制度層面仍保持獨(dú)立性，堅(jiān)持“一黨民主”理念指導(dǎo)，逐步形成“黨領(lǐng)導(dǎo)、人民作主、國(guó)家管理”的政治體制改革目標(biāo)模式，確立了“按照市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的，由國(guó)家管理的，堅(jiān)持社會(huì)主義方向的，多種成分的商品經(jīng)濟(jì)”的改革發(fā)展總路線，釋放了經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

圖2：1978－2020年中國(guó)、印度、日本、韓國(guó)GDP總量（單位：億美元）

數(shù)據(jù)來源：世界銀行，Wind，2021

波蘭在“東歐劇變”后經(jīng)歷了從“休克療法”后逐步轉(zhuǎn)向平穩(wěn)改革的新階段，在其他東歐國(guó)家紛紛采取“私有化運(yùn)動(dòng)”時(shí)，波蘭卻采取了第三條道路，推動(dòng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，不僅將公有資產(chǎn)合理分配給了工人等群體，以漸進(jìn)性改革為基調(diào)，避免采取過于激進(jìn)的改革路線，合理推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改制，而且通過逐步開放價(jià)格管制，建立自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，以此推動(dòng)私營(yíng)企業(yè)大量興起，激發(fā)了市場(chǎng)活力。1992年底，波蘭經(jīng)濟(jì)擺脫困境，同比經(jīng)濟(jì)增速達(dá)2．6％，自1995年以來，波蘭成為世界上中高收入和高收入國(guó)家中增長(zhǎng)最快的大型經(jīng)濟(jì)體，2018年波蘭經(jīng)濟(jì)增速達(dá)5．1％。波蘭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡印證了后發(fā)國(guó)家在自主探索適合自己國(guó)情特色的發(fā)展模式上有多種可能性。

全球化的發(fā)展是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)飛躍的關(guān)鍵外部變量，中國(guó)在1978年開啟的改革開放進(jìn)程正是全球化發(fā)展的重要時(shí)期，第三次科技革命的成熟階段，中國(guó)抓住了全球化的發(fā)展機(jī)遇，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，開啟了新階段的工業(yè)化進(jìn)程。在經(jīng)歷艱難的談判后，中國(guó)于2001年正式加入世界貿(mào)易組織（WTO），全面融入全球化發(fā)展進(jìn)程，將后發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步擴(kuò)大。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量（國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）從20021年的1．33萬(wàn)億美元增至2020年的 14．87萬(wàn)億美元，占美國(guó)的比重超過70％，保持了中高速增長(zhǎng)的勢(shì)頭；全球經(jīng)濟(jì)占比從2001年的4％增至2020年的接近17％。事實(shí)證明，中國(guó)成功抓住了全球化、工業(yè)化與科技革命的機(jī)遇窗口，將人口紅利、政策紅利和制度紅利充分釋放，成為后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡。

（四）通過自主創(chuàng)新謀求更加獨(dú)立的發(fā)展道路

近年來，發(fā)達(dá)國(guó)家的部分優(yōu)勢(shì)已然在逐步喪失，經(jīng)濟(jì)層面高度依賴債務(wù)赤字，借助現(xiàn)代貨幣理論（“MMT”）工具實(shí)現(xiàn)政府債務(wù)大肆擴(kuò)張，并不斷超越債務(wù)額度上限，實(shí)施過度金融化政策，不僅造成“脫實(shí)向虛”和制造業(yè)空心化，而且導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)陷入衰退，其脆弱性逐漸沉積，在面對(duì)突發(fā)性危機(jī)時(shí)很難抵御。埃德蒙·費(fèi)爾普斯（EdmundS．Phelps）（2021）研究發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)70年代后，發(fā)達(dá)國(guó)家的全要素生產(chǎn)率（TFP）增長(zhǎng)普遍放緩，進(jìn)入到20世紀(jì)90年代的IT革命時(shí)期，自主創(chuàng)新的表現(xiàn)卻差強(qiáng)人意，遠(yuǎn)低于20世紀(jì)50－60年代的水平，證明了普遍被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎的信息科技（IT）行業(yè)和技術(shù)并未體現(xiàn)更為強(qiáng)勁的創(chuàng)新活力。部分發(fā)達(dá)國(guó)家倚賴金融業(yè)繁榮，忽視實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，放棄了本土基礎(chǔ)制造產(chǎn)業(yè)，如芝加哥“鐵銹帶”，使得發(fā)達(dá)國(guó)家所具備的創(chuàng)新動(dòng)能喪失，長(zhǎng)期陷入“低增長(zhǎng)、低通脹和低利率”的惡性循環(huán)。

圖3：1980－2019年新興經(jīng)濟(jì)體、發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與中國(guó)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率（單位：％）

數(shù)據(jù)來源：國(guó)際貨幣基金組織（IMF），Wind，2021

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者丹比薩·莫約（Dambisa Moyo）（2019）認(rèn)為，要解決增長(zhǎng)困境，必須進(jìn)行徹底的改革，根除西方民主的短視問題。許多發(fā)展中國(guó)家在參與全球分工、開始攀登產(chǎn)業(yè)階梯的時(shí)候， 卻往往遺留著舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)口替代戰(zhàn)略所造成的諸多扭曲政策（林毅夫，2010）。后工業(yè)化時(shí)期，后發(fā)國(guó)家也在著手制定科技發(fā)展計(jì)劃，印度《“印度十年創(chuàng)新路線圖（2010—2020）》、俄羅斯《國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展計(jì)劃》（2019）、越南《至2030年國(guó)家高科技發(fā)展計(jì)劃》（2021）等戰(zhàn)略規(guī)劃旨在提升越南生產(chǎn)率，進(jìn)而為解決后發(fā)劣勢(shì)問題而及時(shí)作出調(diào)整。

過去絕大多數(shù)的后發(fā)國(guó)家不顧要素稟賦結(jié)構(gòu)的實(shí)際情況，拔苗助長(zhǎng)去發(fā)展違背比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，企圖以此快速追趕發(fā)達(dá)國(guó)家并不可取（林毅夫，2020）。中國(guó)在經(jīng)歷數(shù)十年改革開放發(fā)展后，主動(dòng)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。2013年“三期疊加”（增長(zhǎng)速度進(jìn)入換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整面臨陣痛期、前期刺激政策消化期）的論述首次在中共中央政治局討論經(jīng)濟(jì)形勢(shì)會(huì)議上提出；2017年中國(guó)明確堅(jiān)持以推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，把改善供給側(cè)結(jié)構(gòu)作為主攻方向，減少無效供給、擴(kuò)大有效供給，更好適應(yīng)和引導(dǎo)需求，開啟全新的經(jīng)濟(jì)周期和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型階段；2020年中共中央政治局常委會(huì)首次提出“構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”的表述，即加快形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。

經(jīng)過四十余年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革，中國(guó)逐漸形成了自己的獨(dú)立發(fā)展模式，近年來更是以以深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為導(dǎo)向，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。從兩個(gè)層面看：一是經(jīng)濟(jì)數(shù)量的增長(zhǎng)是發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，最終經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都應(yīng)置于滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的美好生活需要；二是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量應(yīng)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)等均衡發(fā)展，更加關(guān)注社會(huì)民生。近年來，中國(guó)更加注重社會(huì)公平和生態(tài)環(huán)保，由此提出了“金山銀山就是綠水青山”和“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，改變傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，強(qiáng)調(diào)兼顧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)結(jié)構(gòu)，更加注重民生建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)，走出了一條過去發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化所完全不同的可持續(xù)、綠色發(fā)展道路。

三、后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的后發(fā)劣勢(shì)問題剖析

后發(fā)優(yōu)勢(shì)短期內(nèi)能夠產(chǎn)生很大的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，但在日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，后發(fā)國(guó)家的科技創(chuàng)新不足、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度不健全等問題逐步凸顯，后發(fā)劣勢(shì)凸顯。同時(shí)，后發(fā)國(guó)家的外部依存度過高，加上激進(jìn)改革以及追求經(jīng)濟(jì)金融自由化，陷入發(fā)展瓶頸甚至陷阱。

（一）經(jīng)濟(jì)對(duì)外依存度偏高，缺乏經(jīng)濟(jì)自主性

與發(fā)達(dá)國(guó)家的殖民擴(kuò)張路線不同，后發(fā)國(guó)家的工業(yè)化主要存在兩種路徑：其一是獨(dú)立自主的艱難探索。起初，中國(guó)、印度、越南等以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，但缺乏原始資本和技術(shù)要素，只能利用有限的援助和自主探索，初步形成早期工業(yè)化項(xiàng)目成果，啟動(dòng)了早期工業(yè)化進(jìn)程。但是，該路徑模式過于倚賴計(jì)劃模式，衍生出低效、高成本等問題，而且產(chǎn)業(yè)布局并不合理。其二是依托發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)與技術(shù)援助�！岸�戰(zhàn)”后美國(guó)為扶持歐洲國(guó)家復(fù)興主導(dǎo)實(shí)施的“馬歇爾計(jì)劃”，前蘇聯(lián)在中國(guó)“一五”時(shí)期給予了156個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目援助均屬此類。由于該路徑受到地緣政治關(guān)系不確定性的影響較大，如中蘇關(guān)系破裂導(dǎo)致中國(guó)“二五”計(jì)劃受挫。日本、韓國(guó)等過度依賴發(fā)達(dá)國(guó)家，依附于發(fā)達(dá)國(guó)家軍事保護(hù)，喪失了部分獨(dú)立性。

長(zhǎng)期以來，后發(fā)國(guó)家對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的民主政治制度、產(chǎn)業(yè)政策近乎“迷信”，盲目照抄照搬西方民主制度，出現(xiàn)了許多弊病。后發(fā)國(guó)家要在技術(shù)上追趕發(fā)達(dá)國(guó)家，首先要形成“生產(chǎn)能力”，但一定要避免為了獲得“生產(chǎn)能力”而使本國(guó)的制造業(yè)鎖定在價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)（張海豐，2020）。同時(shí)，在某一時(shí)期，南美洲以及亞洲等部分國(guó)家過分推崇西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，并采取比較激進(jìn)的民主選舉政治等，在經(jīng)歷短暫的中高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后落入“中等收入發(fā)展陷阱”。如上世紀(jì)80、90年代委內(nèi)瑞拉、墨西哥等貿(mào)然推動(dòng)金融自由化政策，實(shí)行利率自由化和商業(yè)銀行私有化，付出了巨大的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。

圖4：1962－2019年阿根廷、巴西、秘魯、墨西哥、南非、希臘全球GDP比重（單位：％）

數(shù)據(jù)來源：世界銀行，Wind，2021

后發(fā)國(guó)家的發(fā)展短板在工業(yè)化后期開始出現(xiàn)，一味采取西方的民主制度，意圖融入西方資本主義陣營(yíng)，如前蘇聯(lián)和東歐國(guó)家效仿西方民主制度治理模式，放松金融監(jiān)管，冒然采取私有化，放棄了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度，最終釀成了“蘇聯(lián)解體”和“東歐悲劇”，很長(zhǎng)一段時(shí)期陷入到衰退和發(fā)展混亂的邊緣。過去發(fā)展比較迅速的后發(fā)國(guó)家如巴西、希臘等在融入全球化過程中也因放棄自身的發(fā)展獨(dú)立性。政府的財(cái)政赤字龐大、貨幣政策失靈，社會(huì)治理失效，并且積累了大量的外債，國(guó)際收支逐漸失衡，因而陷入到中長(zhǎng)期的衰退周期，很難走出困境。因此，許多后發(fā)國(guó)家也在反思依附發(fā)達(dá)國(guó)家的教訓(xùn)，并開始意識(shí)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)立自主性問題，謀求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生性力量。

（二）內(nèi)生性增長(zhǎng)動(dòng)能不足，經(jīng)濟(jì)增速趨于放緩

后發(fā)國(guó)家的工業(yè)化和現(xiàn)代化是一個(gè)充滿曲折且艱辛探索的演化過程，其中既有失敗的案例，也有相對(duì)成功的案例，進(jìn)一步映射了后發(fā)國(guó)家在利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)與方面難度非常大，而且新興市場(chǎng)國(guó)家（如中國(guó)、越南等）在工業(yè)化進(jìn)程方面付出的成本代價(jià)遠(yuǎn)高于過去的后發(fā)國(guó)家（如日本、西德等）。林毅夫（2003）認(rèn)為，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家收入差距大，代表技術(shù)差距大，利用技術(shù)差距來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力也就非常大。實(shí)證角度看，技術(shù)研發(fā)周期通常比較長(zhǎng)，后發(fā)國(guó)家在起飛階段經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件相對(duì)薄弱，缺乏原始積累，勞動(dòng)力人口素質(zhì)整體不高，特別是對(duì)于原材料和能源資源為主的后發(fā)國(guó)家而言，缺乏制造業(yè)能力和科技競(jìng)爭(zhēng)力，很難保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。

后發(fā)國(guó)家如果長(zhǎng)期依賴于出口貿(mào)易獲取比較優(yōu)勢(shì)，不僅會(huì)損害本國(guó)的貿(mào)易價(jià)值鏈的提升效率，犧牲較多的勞動(dòng)力、土地資源，制約未來技術(shù)創(chuàng)新的潛力開發(fā)，始終居于國(guó)際貿(mào)易低端產(chǎn)業(yè)鏈，附加值偏低。許多后發(fā)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中未能抓住有利時(shí)機(jī)進(jìn)行自主創(chuàng)新，如委內(nèi)瑞拉、阿根廷、智利等國(guó)家依托于豐富的資源能源出口獲得更多外匯儲(chǔ)備，但存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生性動(dòng)能明顯不足、外部性依賴又過重等問題，可持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)能隨著科技革命和全球化發(fā)展而減弱。后發(fā)國(guó)家的發(fā)育程度和分工程度均較低，微觀創(chuàng)新力量更為孤立，弱化了它對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的潛在貢獻(xiàn)（張海豐，2020）。事實(shí)上，一些擺脫落后狀況的后發(fā)國(guó)家在發(fā)展到一定階段后，后發(fā)優(yōu)勢(shì)開始減弱，包括勞動(dòng)力成本抬升、人口紅利消退以及產(chǎn)業(yè)衰退等。

圖5：1980－2020年阿根廷、巴西、南非、希臘經(jīng)濟(jì)實(shí)際增速（單位：％）

數(shù)據(jù)來源：世界銀行，Wind，2021

一般經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為，后發(fā)國(guó)家在引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和設(shè)備時(shí)，既可以較快地啟動(dòng)初級(jí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如早期在東部沿海地區(qū)發(fā)展起來的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)（加工貿(mào)易、紡織服裝等），迅速建立起比較完備的工業(yè)體系，同時(shí)也能夠利用國(guó)際貿(mào)易分工獲得比較可靠的外匯，進(jìn)而為擴(kuò)大生產(chǎn)和深化國(guó)際貿(mào)易提供原始資本。再往前看，日本、韓國(guó)早期均是通過出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)模式實(shí)現(xiàn)起飛，充分利用國(guó)際貿(mào)易分工的優(yōu)勢(shì)，很快就促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并逐步成為國(guó)際貿(mào)易分工的重要鏈條。但在此過程中，日韓等國(guó)并未局限于出口貿(mào)易，而是在技術(shù)學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上謀求自主創(chuàng)新，在半導(dǎo)體、汽車以及高端制造方面發(fā)力，積蓄了更大的發(fā)展?jié)撃埽�扭轉(zhuǎn)了后發(fā)國(guó)家的后發(fā)劣勢(shì)。因此，后發(fā)國(guó)家要保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)應(yīng)緊跟前沿科技革命和工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程，持續(xù)優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，深挖經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力。

（三）結(jié)構(gòu)性改革相對(duì)滯后，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有所失衡

后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與制度變革始終是一個(gè)無法回避的問題，但現(xiàn)實(shí)的困境在于如何把握技術(shù)模仿與制度學(xué)習(xí)的取舍問題關(guān)乎到后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與社會(huì)穩(wěn)定。楊小凱（2003）認(rèn)為，落后國(guó)家模仿技術(shù)容易，模仿制度卻很難。從一些后發(fā)國(guó)家的案例來看，技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，市場(chǎng)方面和體制機(jī)制方面的約束就開始出現(xiàn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不充分，傳統(tǒng)的政企不分或政府職能邊界不清晰等制約了后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，并逐漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的掣肘。后發(fā)國(guó)家由于制度改革基礎(chǔ)不深厚、發(fā)展條件不具備，制度改革的薄弱環(huán)節(jié)也逐漸暴露，如地方產(chǎn)業(yè)過度競(jìng)爭(zhēng)、要素市場(chǎng)流通不暢等。

初步總結(jié)看，后發(fā)國(guó)家主要存在兩種發(fā)展模式：一種是全盤西化的路線，以東歐國(guó)家和南美洲國(guó)家為主要代表，在工業(yè)化時(shí)期，這些后發(fā)國(guó)家不僅徹底地放棄過去的政治與經(jīng)濟(jì)制度，轉(zhuǎn)向西方式的民主政治制度（如選舉政治、多黨制等），存在改革過于激烈、脫離經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際和國(guó)情等情況。另一種是中間路線或漸進(jìn)式改革，通過局部的改革調(diào)整適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，與國(guó)際規(guī)則接軌，如印度、越南等后發(fā)國(guó)家既保留了自己的傳統(tǒng)制度文化，也吸收了西方的民主制度成分。但是，這種模式也有著一些短板，如改革不徹底、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展失衡等問題，與后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不相適應(yīng)，很難取得更大的突破，反而衍生為發(fā)展劣勢(shì)。制度模仿和技術(shù)模仿也存在本質(zhì)差異，關(guān)鍵仍在于后發(fā)國(guó)家找到適合自身國(guó)情的發(fā)展路徑。

事實(shí)上，后發(fā)國(guó)家寄希望于通過經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)緩和社會(huì)矛盾，改善民眾福利和生活，提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，但卻忽視了結(jié)構(gòu)性改革的制度基礎(chǔ)、社會(huì)環(huán)境和民眾選擇。后發(fā)國(guó)家在遇到經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)時(shí)，一些政府政黨往往選擇通過激進(jìn)的改革來達(dá)到各種利益的平衡，要么是全盤否定過去的有效路徑，如委內(nèi)瑞拉、巴西等，造成了民眾思想混亂、經(jīng)濟(jì)改革寸步難行，甚至采取去國(guó)有化運(yùn)動(dòng)，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失，加劇了政局不穩(wěn)定性。實(shí)行激進(jìn)轉(zhuǎn)型的國(guó)家掙扎于緩慢的增長(zhǎng)當(dāng)中，相對(duì)于其它后發(fā)國(guó)家并未體現(xiàn)出任何優(yōu)勢(shì)（施祖麟，2016）。后發(fā)國(guó)家的制度變革必須依托于自身的歷史文化語(yǔ)境和成熟的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，否則任何的改革都缺乏穩(wěn)固的土壤。

圖6：1980－2020年印度、南非、巴西前10％人群與后50％人群的收入份額（單位：％）

數(shù)據(jù)來源：世界不平等數(shù)據(jù)庫(kù)（WID），2021

與此同時(shí)，在后發(fā)國(guó)家出現(xiàn)的后發(fā)劣勢(shì)問題方面，一些案例表明經(jīng)濟(jì)與社會(huì)均衡發(fā)展的極端重要性。實(shí)踐證明，如巴西、委內(nèi)瑞拉、墨西哥、南非等過去發(fā)展比較快的后發(fā)國(guó)家由于忽視貧富差距問題，對(duì)社會(huì)民生事業(yè)投入明顯不足，導(dǎo)致社會(huì)貧富差距擴(kuò)大，引發(fā)了社會(huì)底層的不滿，最終演變?yōu)檎�治�?jīng)濟(jì)危機(jī)。數(shù)據(jù)顯示，拉丁美洲國(guó)家在“二戰(zhàn)”后發(fā)展成為中等收入國(guó)家，但現(xiàn)在絕大多數(shù)仍處于中等收入國(guó)家水平，而全世界200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)中只有28個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人均收入與美國(guó)的差距縮小了10個(gè)百分點(diǎn)或者更多。深究其中的原因不難發(fā)現(xiàn)，這些落入低收入陷阱或者中等收入陷阱的國(guó)家或地區(qū)大都忽視社會(huì)制度改革和民生發(fā)展，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展失衡嚴(yán)重，不僅導(dǎo)致社會(huì)貧富差距擴(kuò)大，而且由于金融自由化和金融開放快，引發(fā)貨幣貶值和匯率激烈波動(dòng)，很難走出發(fā)展“泥潭”。

（四）全球科技競(jìng)爭(zhēng)加劇，后發(fā)國(guó)家自主創(chuàng)新遭遇瓶頸

考慮后發(fā)國(guó)家的后發(fā)劣勢(shì)問題，不能脫離國(guó)際環(huán)境和外部條件。后發(fā)劣勢(shì)的的形成往往具有很強(qiáng)外溢效應(yīng)，由于全球分工、國(guó)際貨幣金融體系以及地緣政治影響，后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展受限，衍生出越來越多的后發(fā)劣勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際分工、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的比較優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)，在國(guó)際貨幣基金組織（IMF）、世界貿(mào)易組織（WTO）、世界銀行等擁有絕對(duì)的話語(yǔ)權(quán)，通過關(guān)稅壁壘、綠色壁壘、貿(mào)易歧視等各種形式限制后發(fā)國(guó)家的發(fā)展�！澳嫒�球化”思潮下，發(fā)達(dá)國(guó)家制定了嚴(yán)厲的專利保護(hù)與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)政策，使得后發(fā)國(guó)家在自主創(chuàng)新層面很難實(shí)現(xiàn)更大的突破，遭遇發(fā)展瓶頸。

表2：2010－2018年美國(guó)、日本、中國(guó)、印度、越南有效專利數(shù)（單位：萬(wàn)件）

數(shù)據(jù)來源：世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO），2021

近二十年來，發(fā)達(dá)國(guó)家“再工業(yè)化”成為重要的戰(zhàn)略目標(biāo)，如美國(guó)的《2021年美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》和產(chǎn)業(yè)鏈回遷計(jì)劃、歐盟的產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)計(jì)劃以在六大戰(zhàn)略領(lǐng)域減少對(duì)中國(guó)等其他國(guó)家的過度依賴等舉措，旨在通過政府力量提振發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，扶植新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不可避免會(huì)沖擊到后發(fā)國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。后工業(yè)化時(shí)期，發(fā)達(dá)國(guó)家開始回歸“再工業(yè)化”進(jìn)程，在科技創(chuàng)新方面投入更大，并采取出口技術(shù)管制等挫傷，以此搶占工業(yè)4．0（（Industry4．0））的主賽道，強(qiáng)化其科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。后發(fā)國(guó)家基礎(chǔ)研究相對(duì)薄弱，長(zhǎng)期形成的技術(shù)依賴短期內(nèi)難以擺脫，傳統(tǒng)發(fā)展路徑失效，很難實(shí)現(xiàn)“彎道超車”。
表3：美國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)、印度在關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力驅(qū)動(dòng)因素方面的表現(xiàn)（單位：分）

數(shù)據(jù)來源：德勤公司發(fā)布的《2016全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》，2017

由此可見，過去后發(fā)國(guó)家倚賴發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)引進(jìn)和模仿學(xué)習(xí)的路徑已經(jīng)出現(xiàn)了各種挑戰(zhàn)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)的大背景下，越來越多的發(fā)達(dá)國(guó)家開始重塑產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈，導(dǎo)致后發(fā)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的地位“岌岌可�！�，而短期內(nèi)又很難在芯片、集成電路、半導(dǎo)體、新材料等高科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新，后發(fā)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)也面臨創(chuàng)新停滯和衰退風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，一些發(fā)展迅速的后發(fā)國(guó)家內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)升級(jí)較慢，全要素生產(chǎn)率偏低，體制機(jī)制層面的障礙增加，演變?yōu)楹蟀l(fā)劣勢(shì)。因此，后發(fā)國(guó)家除了加強(qiáng)本土技術(shù)創(chuàng)新外，還應(yīng)從制度創(chuàng)新層面花大力氣，尋求新的突破，否則很難保持比較穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增速。

（五）盲目照抄照搬發(fā)達(dá)國(guó)家模式，脫離本國(guó)國(guó)情實(shí)際

傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式，其視角也多以發(fā)達(dá)國(guó)家為主，忽視了后發(fā)國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)差異和后發(fā)劣勢(shì)問題。一方面，后發(fā)國(guó)家照抄照搬的發(fā)展模式未能兼顧到后發(fā)國(guó)家的制度結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)條件，如東歐國(guó)家貿(mào)然采取的“私有化”，放棄了原有的經(jīng)濟(jì)制度，南美洲國(guó)家的金融自由化，過快放松金融管制，忽視基礎(chǔ)性的金融制度與法律法規(guī)建設(shè)，陷入發(fā)展誤區(qū)；另一方面，從一些比較成功的后發(fā)國(guó)家實(shí)踐來看，通過融合發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化模式和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，逐步探索出符合自身經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，并能將要素稟賦發(fā)揮到更大績(jī)效的發(fā)展路徑。由于歷史原因，后發(fā)國(guó)家在工業(yè)化后期不可避免出現(xiàn)后發(fā)劣勢(shì)，這就是楊小凱曾提出的制度改革比技術(shù)模仿更難的緣由。

自“二戰(zhàn)”以來，后發(fā)國(guó)家在學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的模式時(shí)忽略了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平衡，而是選擇過度追求單純的追求經(jīng)濟(jì)數(shù)量增長(zhǎng)，不僅嚴(yán)重破壞生態(tài)平衡，造成高污染和高能耗，并加劇了社會(huì)不平等。后發(fā)國(guó)家始終處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端，一些資源型國(guó)家更是在復(fù)雜的國(guó)際金融市場(chǎng)遭遇越來越的風(fēng)險(xiǎn)，后發(fā)劣勢(shì)十分突出。顯然依靠單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)根本無法解決后發(fā)劣勢(shì)問題，反而步入發(fā)達(dá)國(guó)家的“后塵”和老路，為此付出了巨大的成本代價(jià)。中國(guó)經(jīng)歷四十多年改革開放，深刻意識(shí)到粗放型增長(zhǎng)模式的弊病，強(qiáng)調(diào)以經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展為主題的未來發(fā)展遠(yuǎn)景目標(biāo)，除了重視制度改革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制改革外，更加重視生態(tài)文明建設(shè)和社會(huì)民生發(fā)展，由此發(fā)展成為新時(shí)代的經(jīng)濟(jì)社會(huì)理論創(chuàng)新成果，能夠更好地指導(dǎo)中國(guó)的具體實(shí)踐。

圖7：1980－2020年南非、墨西哥與中等收入國(guó)家人均GNI（單位：美元）

數(shù)據(jù)來源：世界銀行，2021一些后發(fā)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度上后，由于在制度改革、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和開放等領(lǐng)域缺乏自主創(chuàng)新，一味迷信發(fā)達(dá)國(guó)家模式。由于部分后發(fā)國(guó)家無視本國(guó)和地區(qū)實(shí)際，倡導(dǎo)激進(jìn)改革，追求盲目創(chuàng)新，最終在追趕進(jìn)程中出現(xiàn)戰(zhàn)略失誤和思想混亂，最終演變?yōu)檎�局�?dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)衰退和民眾的信任度大大降低。曾經(jīng)的“金磚五國(guó)”之一南非在經(jīng)歷了上世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)高峰期后開始出現(xiàn)衰退跡象，人均GDP甚至出現(xiàn)了下滑，這恰恰是由于當(dāng)時(shí)的南非采取激進(jìn)改革、錯(cuò)誤的經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策，并貿(mào)然推進(jìn)金融自由化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力被削弱，金融被國(guó)外資本控制。因此，落后國(guó)家在制度改革方面應(yīng)吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取漸進(jìn)式改革的路線，優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)，而非放任激進(jìn)的政治改革和過度金融自由化。

四、后發(fā)國(guó)家探索獨(dú)立自主發(fā)展道路的路徑選擇

后發(fā)國(guó)家的重點(diǎn)仍在于發(fā)展經(jīng)濟(jì)，除了利用好后發(fā)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)著力推進(jìn)自身的結(jié)構(gòu)性改革和科技自主創(chuàng)新，注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。應(yīng)在總結(jié)提煉實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，將普遍性的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與具體實(shí)踐相結(jié)合，避免脫離實(shí)際而誤入歧途。

（一）堅(jiān)持理論與具體實(shí)踐相結(jié)合，走獨(dú)立自主發(fā)展道路

越來越多的后發(fā)國(guó)家在短期的趕超進(jìn)程中暴露出了短板和缺陷，更加聚焦長(zhǎng)期的戰(zhàn)略規(guī)劃和自主創(chuàng)新的政策選項(xiàng)，未來仍應(yīng)堅(jiān)持理論與具體實(shí)踐結(jié)合，走獨(dú)立自主的發(fā)展道路，具體來看：一是要注重理論與具體實(shí)踐相結(jié)合的發(fā)展思路和出發(fā)點(diǎn)，后發(fā)國(guó)家一方面要吸取和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，從技術(shù)、市場(chǎng)、制度和管理等各個(gè)層面批判性地吸收，也要汲取其中的失敗教訓(xùn)，少走彎路，另一方面應(yīng)從國(guó)情歷史出發(fā)，堅(jiān)持探索獨(dú)立自主的發(fā)展道路，將“摸著石頭過河”的經(jīng)驗(yàn)提煉總結(jié)，并上升為經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想和理論，形成經(jīng)得起歷史檢驗(yàn)和實(shí)踐檢驗(yàn)的理論成果，并根據(jù)內(nèi)外形勢(shì)變化推動(dòng)制度變革，用以指導(dǎo)本國(guó)、本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二是應(yīng)堅(jiān)持統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一思想，形成社會(huì)共識(shí)和思想認(rèn)識(shí)的高度統(tǒng)一，集思廣益，發(fā)揚(yáng)人民民主精神，要注意在不同階段發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，著重關(guān)注后發(fā)劣勢(shì)問題，鍛長(zhǎng)板、補(bǔ)短板，持續(xù)完善制定中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)，設(shè)定具體的路線圖，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的統(tǒng)籌管理。三是后發(fā)國(guó)家的社會(huì)文化、民眾教育水平和制度變革需要有比較充分的條件和基礎(chǔ)，重點(diǎn)推進(jìn)本國(guó)和地區(qū)的教育文化、精神文明建設(shè)，推進(jìn)價(jià)值觀重塑，應(yīng)在時(shí)機(jī)成熟時(shí)推動(dòng)制度變革，并聚焦結(jié)構(gòu)性問題，根據(jù)不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路、現(xiàn)實(shí)條件和內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。此外，應(yīng)避免政策“朝令夕改”和激進(jìn)改革，平衡好經(jīng)濟(jì)發(fā)展、制度變革與社會(huì)發(fā)展的關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型和社會(huì)穩(wěn)定，以及促進(jìn)漸進(jìn)性改革。

（二）穩(wěn)步推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

后發(fā)國(guó)家要實(shí)現(xiàn)制度變革必須具備比較充分的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和發(fā)展水平。從現(xiàn)階段看，后發(fā)國(guó)家除了發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，應(yīng)著重推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革，掃除經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制機(jī)制束縛和障礙，建議從三個(gè)方面著手：一是著重穩(wěn)步推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能不足、全要素生產(chǎn)率偏低等結(jié)構(gòu)性問題，建議通過完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制，深化國(guó)有企業(yè)改革、事業(yè)單位改革工作，穩(wěn)慎推進(jìn)金融改革，注意經(jīng)濟(jì)發(fā)展、金融開放與風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系，促進(jìn)要素市場(chǎng)改革等舉措不斷解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力，釋放新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能和增長(zhǎng)空間。二是發(fā)揮好有為政府與有效市場(chǎng)的作用，進(jìn)一步厘清政府與市場(chǎng)的職責(zé)定位、功能作用和邊界，加快推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和服務(wù)效能提升，建立健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)體系，為促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)、市場(chǎng)主體創(chuàng)新和全要素生產(chǎn)率提升奠定基礎(chǔ)，激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力。三是既要抓住全球化重塑與產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)的機(jī)遇期，突出發(fā)展符合自身資源稟賦的產(chǎn)業(yè)行業(yè)，推動(dòng)中低端產(chǎn)業(yè)向中高端價(jià)值鏈延伸，又要加快補(bǔ)短板，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域布局，緊跟第四次科技革命發(fā)展前沿，聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，通過打造各區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群和特色產(chǎn)業(yè)布局形成多頭并進(jìn)的發(fā)展引擎，并依托產(chǎn)業(yè)園區(qū)、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和資源集聚效應(yīng)，加快推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（三）扎實(shí)推進(jìn)科技自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈提升

由于后發(fā)國(guó)家長(zhǎng)期處于國(guó)際分工的中低端價(jià)值鏈，科技自主創(chuàng)新較為薄弱，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，面臨“卡脖子”等問題，未來仍需從三個(gè)層面扎實(shí)推進(jìn)科技自主創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈提升。一是搶抓第四次科技革命啟動(dòng)的重大機(jī)遇期，從過去技術(shù)模仿和技術(shù)引進(jìn)加快轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，通過構(gòu)建比較完善的基礎(chǔ)研究體系和精細(xì)化的科技產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)企業(yè)和本土市場(chǎng)重點(diǎn)打造以新基建為重點(diǎn)的幾大特色科技創(chuàng)新行業(yè)產(chǎn)業(yè)，形成科技創(chuàng)新研發(fā)、生產(chǎn)和成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性科技工業(yè)體系。二是探索從產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和專精特新行業(yè)入手，結(jié)合自身的科技資源、研發(fā)實(shí)力和市場(chǎng)需求建立一批在區(qū)域內(nèi)和國(guó)際上有發(fā)展?jié)摿Φ目萍籍a(chǎn)品體系，重點(diǎn)突破關(guān)鍵零部件、新材料以及新興基礎(chǔ)設(shè)施、新能源等領(lǐng)域，借鑒早期日本、韓國(guó)在發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、原材料等方面的成功經(jīng)驗(yàn)，打造具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的拳頭科技產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)維度。三是進(jìn)一步探索從資本市場(chǎng)直接融資、傳統(tǒng)信貸等方面加大對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的投融資支持力度，創(chuàng)設(shè)與高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)以及高投入的科技創(chuàng)新行業(yè)的投融貸債模式，建立起從基礎(chǔ)研發(fā)、生產(chǎn)上市到成果轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)相匹配的融資結(jié)構(gòu)，形成科技－金融鏈，重點(diǎn)推進(jìn)科技金融體系建設(shè)，發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)、金融要素市場(chǎng)的各自功能作用，強(qiáng)化支持科技創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建與發(fā)達(dá)國(guó)家相競(jìng)爭(zhēng)的科技產(chǎn)業(yè)和科技企業(yè)。

（四）重視經(jīng)濟(jì)社會(huì)與生態(tài)均衡發(fā)展，促進(jìn)民生福祉建設(shè)

一些后發(fā)國(guó)家之所以出現(xiàn)衰退和“掉隊(duì)”的情況就是忽視了經(jīng)濟(jì)社會(huì)與生態(tài)均衡發(fā)展問題，民生發(fā)展“欠賬”太多，對(duì)此應(yīng)從三個(gè)層面給予糾正和完善。一是平衡好經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)建設(shè)的關(guān)系，避免因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而忽視社會(huì)與生態(tài)問題，摒棄單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量的傳統(tǒng)模式，扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，逐步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從增長(zhǎng)的量轉(zhuǎn)變?yōu)樵鲩L(zhǎng)的質(zhì)量上來，逐步引導(dǎo)高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展和綠色轉(zhuǎn)型。二是更加重視民生事業(yè)發(fā)展，堅(jiān)持以人民為中心的理念，重點(diǎn)圍繞完善社會(huì)保障體系、促進(jìn)教育公平與加強(qiáng)醫(yī)療保障等綜合舉措著力解決貧富差距擴(kuò)大化問題，通過完善稅收調(diào)節(jié)和普惠金融發(fā)展促進(jìn)中低收入群體收入增長(zhǎng)，享受到更多的公共服務(wù)，降低貧富分化帶來的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。三是通過產(chǎn)業(yè)扶貧、金融扶貧以及制度扶貧等各方面政策構(gòu)建脫貧扶貧的體制機(jī)制，不僅要關(guān)注區(qū)域發(fā)展、城鄉(xiāng)發(fā)展和群體的收入分化問題，持續(xù)推進(jìn)脫貧工作，促進(jìn)社會(huì)更加平等，而且應(yīng)通過綜合舉措給予弱勢(shì)群體更多的政府幫扶、社會(huì)幫助和慈善捐贈(zèng)等，提升民生事業(yè)發(fā)展水平。

（五）強(qiáng)化國(guó)情特色研究，構(gòu)建發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的本土學(xué)派

后發(fā)國(guó)家因資源稟賦和政治文化制度各具特色、各有差異，工業(yè)化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式迥異。尊重國(guó)情和歷史文化的延續(xù)極為重要，構(gòu)建發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的本土學(xué)派尤其關(guān)鍵。一是強(qiáng)化國(guó)情研究的重要性，將普遍性的理論范式與具體實(shí)踐的特殊性結(jié)合起來，堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，尊重各國(guó)在發(fā)展模式和發(fā)展道路的自主選擇，深度挖掘后發(fā)國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新、制度改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面積累的多樣化經(jīng)驗(yàn)和模式，拓寬發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野和格局。二是除了總結(jié)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功發(fā)展模式外，應(yīng)更加注重發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)不同本土學(xué)派的培育和扶植，關(guān)注落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、工業(yè)化等歷史經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合數(shù)百年工業(yè)化進(jìn)程中不同時(shí)期后發(fā)國(guó)家的路徑，以本土經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行理論研究，編寫基于本土實(shí)踐的經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政、金融等學(xué)科教材，推動(dòng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)本土學(xué)派研究成果的應(yīng)用和傳播。三是更加注重跨時(shí)序和跨國(guó)別研究，對(duì)不同類型的后發(fā)國(guó)家在不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)開放、制度改革以及創(chuàng)新發(fā)展等經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行實(shí)證研究分析，系統(tǒng)闡釋具有特色的本土學(xué)派的理論建構(gòu)目標(biāo)、價(jià)值和意義，并就發(fā)達(dá)國(guó)家和后發(fā)國(guó)家共同存在的問題進(jìn)行系統(tǒng)研究，深化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)際合作交流，拓展發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇和研究對(duì)象。

五、結(jié)論與展望

許多后發(fā)國(guó)家依托相對(duì)低廉的勞動(dòng)力、價(jià)格更低的土地等資源，承接發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，完成了工業(yè)化的基本使命，逐步改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后局面。進(jìn)入到后工業(yè)化時(shí)期，后發(fā)國(guó)家面臨的內(nèi)外部環(huán)境更趨復(fù)雜，后發(fā)劣勢(shì)問題愈發(fā)突出。研究表明，后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)在不同國(guó)家或地區(qū)的不同發(fā)展階段具有明顯差異，而技術(shù)模仿與制度模仿并不必然存在矛盾和對(duì)立。以中國(guó)為代表的后發(fā)國(guó)家并未陷入后發(fā)劣勢(shì)，而是通過將后發(fā)優(yōu)勢(shì)最大化，并在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后，穩(wěn)步推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革，穩(wěn)妥擴(kuò)大對(duì)外開放，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與制度變革相適應(yīng)，強(qiáng)化科技自主創(chuàng)新能力建設(shè)，釋放出新的人力資本紅利和新的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，因而取得了令世界矚目的發(fā)展成就。一些后發(fā)國(guó)家結(jié)合自身的實(shí)際國(guó)情，不再盲目迷信發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，更加驗(yàn)證了中國(guó)發(fā)展道路的可行性和適應(yīng)性，同時(shí)也表明后發(fā)國(guó)家在自主探索適合自己的發(fā)展道路過程中應(yīng)著重于從內(nèi)生性增長(zhǎng)出發(fā)，通過發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從某種程度上而言，一些過去發(fā)達(dá)國(guó)家所“引以為傲”的模式正在遭遇困境，更加印證了部分后發(fā)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)社會(huì)治理方面的優(yōu)勢(shì)。

實(shí)踐證明，一些過去成功邁入中等收入國(guó)家行列的國(guó)家或地區(qū)未能堅(jiān)持自身的發(fā)展道路，或改革的步伐過快、過于激進(jìn)，或無視現(xiàn)實(shí)條件貿(mào)然創(chuàng)新，導(dǎo)致金融自由化、資本無序擴(kuò)張以及發(fā)展失衡等問題。無論是技術(shù)模仿還是制度模仿，最終都應(yīng)回歸到內(nèi)生性增長(zhǎng)和國(guó)情實(shí)際，而不是照抄照搬所謂的發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ�。中�?guó)的成功經(jīng)驗(yàn)表明，后發(fā)國(guó)家一方面可以通過圍繞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)性制度建設(shè)、完善法治等打造良好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)環(huán)境，另一方面則依托科技創(chuàng)新引領(lǐng)解決后發(fā)劣勢(shì)問題。未來的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)聚焦中國(guó)、越南、印度、波蘭等一些比較成功的后發(fā)國(guó)家案例應(yīng)進(jìn)行深入研究，并對(duì)巴西、墨西哥、南非等出現(xiàn)的失敗教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)。本文認(rèn)為，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)仍應(yīng)堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，尊重不同國(guó)家的道路選擇，其落腳點(diǎn)仍在于解決后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、科技創(chuàng)新以及社會(huì)發(fā)展問題，更加強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)均衡發(fā)展，而高質(zhì)量發(fā)展才是未來的主流選項(xiàng)。

END

參考資料（略）

作者簡(jiǎn)介：鄧宇，研究員，主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)與政策。曾在《中國(guó)金融》《中國(guó)外匯》《清華金融評(píng)論》《西南金融》《復(fù)旦金融評(píng)論》《金融市場(chǎng)研究》《金融經(jīng)濟(jì)》《財(cái)經(jīng)》《銀行家》《現(xiàn)代商業(yè)銀行》《審計(jì)觀察》和《金融時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《中國(guó)銀行保險(xiǎn)報(bào)》《大公報(bào)》《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)》《第一財(cái)經(jīng)》《上海證券報(bào)》及FT中文網(wǎng)、人民網(wǎng)財(cái)經(jīng)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)等權(quán)威財(cái)經(jīng)金融期刊和報(bào)紙媒體發(fā)表多篇署名文章。

       原文標(biāo)題 : 追隨還是追趕？后發(fā)國(guó)家探索自主發(fā)展道路的敘事邏輯