昨日，美國證監(jiān)會SEC將理想汽車、知乎、貝殼、瑞幸咖啡等中概股打入“預(yù)摘牌名單”，這是3月份以來第五批被納入名單的中資企業(yè)。這意味著，在美上市中概股面臨被退市的風(fēng)險。

根據(jù)美國證監(jiān)會發(fā)出的公告顯示，本次被列入第五批“預(yù)摘牌名單”有17家企業(yè)，包括理想汽車、知乎、中網(wǎng)載線、中比能源、LOVARRA、萬春藥業(yè)、瑞幸咖啡、極光、諾華家具、中國食品、Scientific Energy、Value Exchange International、澤爾西西醫(yī)藥集團、Entrepreneur Universe Bright Group、尚乘國際、百世集團及貝殼。

美證監(jiān)會稱，上述17家公司提交申辯的截止時間為當(dāng)?shù)貢r間5月12日，若這幾家企業(yè)無法提出不具被摘牌的證據(jù)，將會被例如“確定摘牌名單”。

有投資分析師指出，中美之間在審計問題上存在僵局，目前中國的法律禁止國內(nèi)的審計師向美國監(jiān)管機構(gòu)提供中企的審計底稿，基于這個原因，可能會導(dǎo)致200多家中國公司被美國SEC摘牌退市，但最終要取決于中美審計監(jiān)管合作的進展與結(jié)果。

理想汽車對此表示，會積極尋找解決方案，不會對公司實際業(yè)務(wù)經(jīng)營有任何影響。公司也指出，公司已經(jīng)在去年完成香港主要上市，兩地股票可以互換，美股投資人可隨時轉(zhuǎn)換為在香港持有，香港主要上市的上市地位不會受美股相關(guān)監(jiān)管影響。

【美5度出招，40只中概股中招】

美證監(jiān)會在不足1個半月內(nèi)，已經(jīng)5度出手將合共40家中概股列入“預(yù)摘牌名單”，而在美國主要交易所上市的中概股合共261家。

其中，前三批11家公司已轉(zhuǎn)移至“確定摘牌名單”，而第四批12家公司的申辯截至日期是5月3日。

對于中企被SEC列入有退市風(fēng)險的清單，中國證監(jiān)會表示，經(jīng)向美國SEC了解，這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監(jiān)管合作的進展與結(jié)果。

【美股跳水，中概科技股全線暴跌】

隔夜，三大股指集體由漲轉(zhuǎn)跌。截至收盤，道瓊斯指數(shù)跌1.05％，報34792.76點；納斯達克指數(shù)跌2.07％，報13174.65點；標(biāo)普500指數(shù)跌1.48％，報4393.66點。

熱門中概股集體重挫，騰訊概念跌幅居前，愛奇藝跌14.89％，貝殼跌超7％，拼多多、斗魚跌近7％，嗶哩嗶哩、蘑菇街跌超5％。

大型科技股多數(shù)下跌，Meta、英偉達跌超6％，亞馬遜跌3.7％，谷歌－A跌2.52％，微軟跌1.94％，蘋果跌0.48％。得益于財報強勁的特斯拉一枝獨秀，收漲超3％，但漲幅明顯不及早盤開盤時的近12％。

新能源汽車股中，法拉第未來跌近13％，蔚來汽車跌超5％，理想汽車、小鵬汽車跌超4％。

昨日舉辦的博鰲亞洲論壇2022上，中國證監(jiān)會副主席方星海演講時表示，近期中概股下跌嚴(yán)重的情況，重要原因在于中美審計監(jiān)管合作談判。

方星海透露，有一則好消息是，中國證監(jiān)會的談判團隊和美方進展順利，一周視頻一次，逐步將細節(jié)落地，很有信心未來達成協(xié)議，讓美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）合法合理地進行審查，相信關(guān)于監(jiān)管的不確定性很快就會移除。

【中概監(jiān)管趨嚴(yán)由來已久】

近年來，中美摩擦加深的背景下，美方早就對中概股信息披露要求趨于嚴(yán)格。

早在2018年底，SEC就曾聯(lián)合美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）發(fā)表聲明，針對中概股，要求施以更嚴(yán)格的信披要求，以及施加更多的新證券發(fā)行限制。

2020年，美國國會通過了《外國公司問責(zé)法案》，并由美國前總統(tǒng)特朗普簽署生效。

根據(jù)該法案規(guī)定，從2021年年報起，如果在美上市公司連續(xù)三年沒有提交“符合美國證監(jiān)會”要求的審計報告，那么該股票將被禁止在全美交易所交易，并強制在美股市場退市。因此，根據(jù)現(xiàn)行制度，全部在美中概股或?qū)⒂?024年在美退市。

2021年12月，SEC通過法案細則，據(jù)此美國監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)利啟動強制退市權(quán)限。

四大會計師事務(wù)所相關(guān)人士表示：“百度、京東等中概股公司在美上市和融資，但因為公司實際運營主要是在中國，受國內(nèi)法律法規(guī)的限制，審計也都在中國境內(nèi)進行，雖然審計團隊向美國SEC提交了審計報告，但審計的底稿、具體運營數(shù)據(jù)等一些關(guān)鍵信息不會交給美國SEC，SEC覺得信息獲取障礙會造成市場的不公平，所以要對中概股的信披、再融資提出更高的要求。”